О банках и банковской деятельности
Статья 49. Лица, связанные с банком, банковским конгломератом, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями

1. Лицами, связанными с банком особыми отношениями, признаются:  

1) должностные лица, руководящие работники, руководители и постоянные члены комитетов совета директоров и (или) иных органов данного банка, в полномочия которых входит принятие решений об отчуждении активов, изменении предмета залога и (или) прекращении залога (за исключением случаев погашения должником обязательств перед банком, обеспеченных залогом, или взыскания банком залога), решений о выдаче банковских займов и (или) банковских гарантий (поручительств) в размерах, выше установленных уполномоченным органом, а также их супруги и близкие родственники; 

2) лица, являющиеся крупными участниками банка (банковскими холдингами), крупными участниками банковского холдинга; 

3) должностные лица крупного участника банка (банковского холдинга), крупного участника банковского холдинга, а также их супруги и близкие родственники; 

4) организации, в которых лица, указанные в подпунктах 1), 2) и 3) настоящего пункта, прямо и (или) косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью и более процентами голосующих акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия либо являются должностными лицами; 

5) аффилированные лица банка; 

6) участники банковского конгломерата;  

7) физическое лицо или организация, соответствующие признакам связанности с банком особыми отношениями, установленным уполномоченным органом.  

2. Уполномоченный орган вправе отнести физическое лицо или организацию к лицам, связанным с банком особыми отношениями, путем использования мотивированного суждения. В этом случае данное физическое лицо или организация признается банком лицом, связанным с ним особыми отношениями, со дня получения банком соответствующей меры надзорного реагирования уполномоченного органа.  

3. Порядок признания лицами, связанными с банком, банковским конгломератом, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями, определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа и включает в себя: 

1) размеры банковских займов и банковских гарантий, принятие решений о выдаче которых входит в полномочия должностных лиц, руководящих работников, руководителей и постоянных членов комитетов совета директоров и (или) иных органов данного банка, банка – нерезидента Республики Казахстан, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, при превышении которых указанные лица признаются лицами, связанными с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями; 

2) признаки связанности физического лица или организации с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями; 

3) перечень лиц, которые не признаются лицами, связанными с банком, филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями; 

4) перечень лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями. 

4. Банк обязан вести учет лиц, связанных с банком особыми отношениями. 

Для целей указанного учета: 

1) лица, указанные в подпунктах 1) и 3) пункта 1 настоящей статьи, представляют в банк сведения о своих супругах и близких родственниках, а также об организациях, указанных в подпункте 4) пункта 1 настоящей статьи; 

2) лица, указанные в подпункте 2) пункта 1 настоящей статьи, представляют сведения о (об): 

своих супругах и близких родственниках (для крупного участника банка, крупного участника банковского холдинга, являющихся физическими лицами); 

своих должностных лицах (для крупного участника банка (банковского холдинга), крупного участника банковского холдинга, являющихся юридическими лицами); 

организациях, указанных в подпункте 4) пункта 1 настоящей статьи. 

Сведения, предусмотренные частью второй настоящего пункта, подлежат представлению в банк в течение семи рабочих дней со дня возникновения связанности с банком особыми отношениями. 

5. Для целей признания лиц, связанных с филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан особыми отношениями: 

под банком в подпункте 1) пункта 1 настоящей статьи понимаются филиал банка – нерезидента Республики Казахстан и (или) банк – нерезидент Республики Казахстан; 

под банком в подпункте 2) пункта 1 настоящей статьи понимается банк – нерезидент Республики Казахстан; 

под банком в подпунктах 5) и 7) пункта 1 настоящей статьи понимается филиал банка – нерезидента Республики Казахстан.  

6. Требования пунктов 1, 2, 3 и 4 настоящей статьи распространяются на организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций. 

Требование пункта 4 настоящей статьи распространяется на филиалы банков – нерезидентов Республики Казахстан.

Лучшие юристы

Адвокат Тустаев Толеген Жангелдинович +77751122089 +77082675787 Астана и выезд в регионы, консультации офлайн/онлайн WhatsApp

---

Арман

---

Александр

---

michaelbates

---

Erik

---

Все юристы

Вы юрист? Нужны новые клиенты?
Разместите информацию о себе
Зарегистрироваться