О банках и банковской деятельности
Статья 126. Условия и порядок принудительного прекращения деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан

1.  Принудительное прекращение деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан производится: 

1) по решению уполномоченного органа в связи с лишением филиала банка – нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии на осуществление всех видов операций по основаниям, предусмотренным настоящим Законом, в том числе в связи с решением органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан, о лишении банка – нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности и (или) принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка – нерезидента Республики Казахстан; 

2) по решению суда в связи с заявлением (иском) уполномоченного государственного органа о прекращении деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан по другим основаниям, предусмотренным законами Республики Казахстан. 

Решение суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан направляется в уполномоченный орган для проведения процедуры прекращения деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан в порядке, установленном настоящей статьей.  

Со дня вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан по основанию, указанному в части первой настоящего подпункта, филиал банка – нерезидента Республики Казахстан лишается банковской лицензии на осуществление всех видов операций. 

2. Со дня лишения филиала банка – нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии на осуществление всех видов операций: 

1) прекращаются все операции по банковским счетам клиентов и самого филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, за исключением случаев, связанных с: 

расходами, связанными с принудительным прекращением деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, предусмотренными нормативными правовыми актами уполномоченного органа; 

зачислением поступающих в пользу филиала банка – нерезидента Республики Казахстан денег; 

возвратом денег, поступивших и поступающих в пользу лиц, банковские счета которых закрыты, а также денег, поступивших и поступающих по ошибочным указаниям; 

исполнением указаний по переводам денег, поступающих в филиал банка – нерезидента Республики Казахстан после лишения его банковской лицензии, при условии отсутствия у лица, которое дает такие указания, и лица, в пользу которого осуществляется перевод, задолженности перед филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан или погашения указанными лицами имеющейся задолженности перед филиалом банка – нерезидента Республики Казахстан; 

2) руководящие работники, а при необходимости и иные работники филиала банка – нерезидента Республики Казахстан подлежат отстранению от выполнения трудовых обязанностей и увольнению в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 

3) учредители (участники), органы банка – нерезидента Республики Казахстан, руководящие работники банка – нерезидента Республики Казахстан, указанные в части третьей пункта 4 статьи 45 настоящего Закона, не вправе распоряжаться имуществом банка – нерезидента Республики Казахстан, находящимся на территории Республики Казахстан; 

4) не допускаются взыскание денег с банковских счетов филиала банка – нерезидента Республики Казахстан по требованиям кредиторов, органов государственных доходов, в том числе подлежащим удовлетворению в бесспорном порядке, а также обращение взыскания на имущество банка – нерезидента Республики Казахстан, находящегося на территории Республики Казахстан; 

5) исполнение ранее принятых решений судов в отношении филиала банка – нерезидента Республики Казахстан приостанавливается; 

6) обязательства по погашению основного долга, вознаграждения и неустойки (штрафа, пеней) исполняются должниками филиала банка – нерезидента Республики Казахстан согласно заключенным договорам банковского займа и иным сделкам. 

3. Обязательства филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, выраженные в иностранной валюте, учитываются в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату решения уполномоченного органа о лишении филиала банка – нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии на осуществление всех операций. 

4. Процедура принудительного прекращения деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан осуществляется в соответствии с пунктами 3, 5, 6 и 7 статьи 120 и статьей 123 настоящего Закона. 

Удовлетворение требований кредиторов филиала банка – нерезидента Республики Казахстан и все расходы, связанные с принудительным прекращением деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, производятся только за счет средств банка – нерезидента Республики Казахстан, включая активы филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, принятые в качестве резерва. 

Запрещается финансирование уполномоченным органом расходов, связанных с принудительным прекращением деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, за исключением расходов, связанных с оплатой труда работников уполномоченного органа, включенных в состав ликвидационной комиссии филиала банка – нерезидента Республики Казахстан. 

5. Для удовлетворения требований кредиторов филиала банка – нерезидента Республики Казахстан ликвидационная комиссия принудительно прекращающего деятельность филиала банка – нерезидента Республики Казахстан вправе использовать активы филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, в том числе принятые в качестве резерва, и деньги на банковских счетах, открытых для осуществления деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан. 

При недостаточности активов филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, в том числе принятых в качестве резерва, банк – нерезидент Республики Казахстан удовлетворяет требования кредиторов филиала банка – нерезидента Республики Казахстан в соответствии с письменным обязательством, ранее представленным в уполномоченный орган в соответствии с подпунктом 3) пункта 10 статьи 19 настоящего Закона. 

Уполномоченный орган утверждает отчет о прекращении деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан и принимает решение о завершении процедуры принудительного прекращения деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан. 

При завершении процедуры принудительного прекращения деятельности филиала банка – нерезидента Республики Казахстан ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.  

После снятия с учетной регистрации филиала банка – нерезидента Республики Казахстан ликвидационная комиссия принудительно прекращающего деятельность филиала банка – нерезидента Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней представляет в уполномоченный орган копию справки о снятии с учетной регистрации филиала. 

6. Обмен информацией между уполномоченным органом и органом финансового надзора соответствующего иностранного государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан, о ходе и результатах процедуры ликвидации банка – нерезидента Республики Казахстан осуществляется на основании и в порядке, которые предусмотрены соглашением об обмене информацией в области банковского надзора, в том числе в виде меморандума о взаимопонимании, писем и (или) корреспонденции об обмене надзорной информацией между уполномоченным органом и органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк – нерезидент Республики Казахстан.

Лучшие юристы

Адвокат Тустаев Толеген Жангелдинович +77751122089 +77082675787 Астана и выезд в регионы, консультации офлайн/онлайн WhatsApp

---

Арман

---

Александр

---

michaelbates

---

Erik

---

Все юристы

Вы юрист? Нужны новые клиенты?
Разместите информацию о себе
Зарегистрироваться