Об инвестиционных и венчурных фондах
Статья 27. Правила паевого инвестиционного фонда

1. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать:  

1) полное и сокращенное наименование паевого инвестиционного фонда;  

2) полное наименование и местонахождение управляющей компании паевого инвестиционного фонда;  

3) полное наименование и местонахождение кастодиана паевого инвестиционного фонда, его права и обязанности; 

4) исключен Законом РК от 28.12.2011 № 524-IV (вводится в действие с 01.01.2013); 

5) полное наименование аудиторских организаций, осуществляющих аудит управляющей компании и кастодиана паевого инвестиционного фонда;  

6) инвестиционную декларацию;  

7) порядок и сроки приведения активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями инвестиционной декларации;  

8) срок, в течение которого будет функционировать паевой инвестиционный фонд, либо указание о его бессрочном функционировании;  

9) договор доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда;  

10) описание рисков инвесторов при инвестировании в паи паевого инвестиционного фонда;  

11) права и обязанности управляющей компании паевого инвестиционного фонда;  

12) номинальную стоимость пая паевого инвестиционного фонда в период первоначального размещения, которая может быть выражена в национальной валюте Республики Казахстан или иной валюте, в которой выражена номинальная стоимость пая;  

13) условия и порядок подачи и исполнения заявок на приобретение паев паевого инвестиционного фонда;  

14) права и обязанности держателей паев паевого инвестиционного фонда;  

15) порядок учета и определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости пая;  

16) условия применения и порядок расчета надбавок к расчетной стоимости паев при их размещении;  

17) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов и вознаграждений управляющей компании и иных лиц, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда, которые подлежат оплате за счет активов данного фонда; 

18) условия и порядок смены управляющей компании или кастодиана в случаях невозможности или отказа от осуществления ими дальнейшей деятельности по обеспечению существования паевого инвестиционного фонда;  

19) условия и порядок приостановления размещения паев паевого инвестиционного фонда;  

20) условия и порядок прекращения существования паевого инвестиционного фонда, в том числе выкупа паев при прекращении существования фонда, с указанием наименования печатного издания, в котором должна публиковаться информация о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;  

21) условия и порядок предоставления отчетов по запросам держателей паев;  

22) условия и порядок раскрытия информации перед держателями паев о паевом инвестиционном фонде, его правилах и изменениях в них, изменении стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости пая, ценах размещения и выкупа пая, а также о лицах, обеспечивающих существование паевого инвестиционного фонда, результатах их деятельности;  

23) перечень представителей управляющей компании по размещению и выкупу паев паевого инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием номеров контактных телефонов, местонахождения.  

2. Правила открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, должны содержать:  

1) условия и порядок подачи и исполнения заявки на выкуп пая;  

2) условия и порядок приостановления выкупа паев;  

3) условия применения и порядок расчета скидки с расчетной стоимости пая при его выкупе управляющей компанией;  

4) условия и порядок внесения управляющей компанией изменений и дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;  

5) условия обмена паев по заказу их держателей на паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании, условия и порядок проведения процедуры обмена паев управляющей компанией и кастодианом фонда, а также центральным депозитарием;  

6) сведения о средствах массовой информации, в которых будет публиковаться информация о паевом инвестиционном фонде, в порядке, установленном настоящим Законом и правилами фонда.  

3. Правила закрытых паевых инвестиционных фондов, помимо сведений, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, должны содержать:  

1) условия и порядок начисления, выплаты дивидендов по паям;  

2) условия, сроки и порядок созыва и проведения общего собрания держателей паев паевого инвестиционного фонда, порядок определения повестки дня, кворума общего собрания, представительства на общем собрании, порядок голосования, подсчета голосов, оформления протокола общего собрания.  

Сноска. Статья 27 с изменениями, внесенными законами РК от 20.11.2008 N 88-IV (порядок введения в действие см. ст. 2); от 28.12.2011 № 524-IV (порядок введения в действие см. ст. 2); от 02.07.2018 № 166-VI (вводится в действие с 01.01.2019); от 02.01.2021 № 399-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Лучшие юристы

Адвокат Тустаев Толеген Жангелдинович +77082675787, +77751122089 Telegram-WhatsApp Выезд в регионы либо онлайн

---

Арман

---

Александр

---

michaelbates

---

Erik

---

Все юристы

Вы юрист? Нужны новые клиенты?
Разместите информацию о себе
Зарегистрироваться